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股票软件App开发：上交所要求券商对两融、交易、投行展开自查

作者：金策略小编 发布时间：2024-12-16 浏览量：

股票软件App开发：据记者了解，上交所组织券商展开 12 月的自查工作，自查涵盖多个业务领域，像客户交易行为、两融业务、客户适当性管理、交易及相关系统管理以及承销保荐业务等等。其目的在于督促券商找出业务管理方面存在的薄弱之处，并积极进行整改落实。

在程序化交易自查方面，重点关注是否强化了对那些可能会严重影响市场价格和流动性的程序化交易指令的监控，能否及时察觉、妥善管理以及如实报告客户存在涉嫌异常交易的行为。

对于两融业务，要看融券持续管理工作有没有落实到位，针对融券后出现大宗买入、定增等情况时，是否进行了持续核查，而且核查的范围是不是全面；还要看是否针对融券 “T+0” 交易行为实施了监控，有没有在前端对融券 “T+0” 交易进行控制。

投行业务领域，要考察主承销商是否切实做到了勤勉尽责，是否通过诸如承销费用分成、签订抽屉协议或者口头承诺等其他利益安排的方式，诱导投资者或者向投资者输送不正当利益，同时还要看有没有把投行类业务人员的专业胜任能力、执业质量以及合规情况等纳入薪酬收入的考量因素之中。

交易所之后会视情况安排抽查工作，要是发现券商自查工作存在不到位、不客观的情况，将会采取相应的自律管理措施。